La finance
Un professionnel de la Finance
Que vous représentiez une banque de détail, de gestion ou la branche financière d'un groupe, ou un CIF, les récentes règlementations sur la transparence et la protection des actifs vous contraignent chaque jour davantage à vous équiper. Pour répondre à cet impératif règlementaire, des solutions lourdes sont généralement installées pour lutter contre le blanchiment.
Sur le terrain de la fraude et de la LAB, il existe de nombreux cas qui nécessitent l'approche dédiée et le suivi automatisé d'un cabinet indépendant. Novasecur dispose d'une structure particulièrement adaptée et opérationnelle pour répondre à des missions d'accompagnement de procédures de contrôle.
La gestion de ce type de risques est notre spécialité et nous avons collaboré à la mise en place de systèmes de détection et d'alertes dans de nombreux établissements de place.
Tous nos collaborateurs, experts, associés et partenaires ont signé un code de déontologie qui garantit à nos clients un respect absolu du secret professionnel, des normes d’étique, des procédures et des délais fixés.
Un accompagnement logiciel, progressif et modulable spécifique à la finance
- Questionnaires spécialisés LAB
- Automatisation des processus de détection, d'analyse et de reporting
- Listes de points de vigilance
- Gestion des normes et règlementations
- Méthodologie d’analyse LAB
- Rapports automatisés
- Rapports Tracfin pré-formatés et complétés automatiquement
- Recommandations et Alertes pour la gestion des cas extrêmes
- Analyse des procédures de passage d'ordre, des limites, des normes générales des fonds d'investissement.
- Diagnostic de situation face au risque de fraude
- Assistance aux politiques d’amélioration des procédures de contrôle de la fraude
- Recommandations en matière de prévention, détection et gestion de la fraude
- Suivi des résultats et mise à jour régulières
- Automatisation des processus de détection, analyse et reporting
- Rapports automatisés
Net renforcement des obligations des CIF relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
Les autorités ont clairement montré, leur volonté de généraliser les normes d’exercice professionnel en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Ces nouvelles obligations, dérivées notamment d’une application plus ancienne dans les secteurs de la banque et de l’assurance, peuvent avoir des répercutions importantes sur votre responsabilité professionnelle.
Un professionnel du Conseil Financier (CIF)
Les récentes évolutions de vos obligations réglementaires, intervenues en 2009 et 2010, sur la lutte anti-blanchiment vous contraignent à adapter la structure de votre exercice professionnel.
Les réglementations portant homologation de la norme d’exercice professionnel relative aux obligations des CIF relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme porte notamment sur :
- La vigilance à l'égard de l'identification de l'entité et du bénéficiaire effectif,
- La vigilance à l'égard des opérations réalisées,
- La déclaration à Tracfin.
Vous devez répondre à de nouveaux impératifs de vigilance et de déclaration par le maintien d’une approche dédiée sans pour autant détériorer votre pratique par un alourdissement du temps de recueil et de transcription d’informations.
Novasecur dispose d'une structure particulièrement adaptée et opérationnelle pour répondre à vos nouvelles obligations.
La gestion de ce type de risques est notre spécialité, nous mettons en place des systèmes de détection, d'alerte et d’édition de rapports automatisés.
Notre progiciel vous permet d’optimiser la structuration de la récupération d’informations, la conservation des données obligatoires pour chaque dossier et l’édition des rapports Tracfin.
